【操作指引】科技成果轉(zhuǎn)化操作指引

第一條 【制定目的】

為促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加速科學技術(shù)進步，推動經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本操作指引。

第二條 【適用范圍】

本操作指引旨在為科研院所、高校、企事業(yè)單位、科研工作者等主體將自身的科技成果進行投資、孵化、創(chuàng)辦企業(yè)，進而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供參考。

第三條 【宗旨】

科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，合理利用資源，提高經(jīng)濟效益、促進經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展。

第四條 【原則】

科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔風險。

第五條【國家所有的科技成果】

國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校完成的科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)屬國家所有，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項目承擔單位持有。

第六條【企業(yè)所有的科技成果】

企業(yè)自行研發(fā)的科技成果，企業(yè)人員為執(zhí)行工作任務(wù)或主要利用本企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果屬企業(yè)所有。委托開發(fā)或合作開發(fā)的科技成果所有權(quán)歸屬根據(jù)法律或協(xié)議確定。

第七條【團隊或個人所有的科技成果】

研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、企業(yè)等單位的人員，在辦理離職交接手續(xù)后，利用自身的物質(zhì)技術(shù)條件研發(fā)的科技成果屬于團隊或個人所有。

第八條【自行投資】

自行投資實施轉(zhuǎn)化，即由科技成果所有人或持有人自行出資設(shè)立轉(zhuǎn)化平臺或項目運營主體實施轉(zhuǎn)化。

第九條【轉(zhuǎn)讓】

向他人轉(zhuǎn)讓科技成果實施轉(zhuǎn)化，即科技成果所有人或持有人直接將科技成果有償或無償轉(zhuǎn)讓給他人，由他人進行開發(fā)、運用、產(chǎn)業(yè)化運營或以其他方式實施轉(zhuǎn)化。

第十條【許可使用】

 以許可使用方式實施轉(zhuǎn)化，即科技成果所有人或持有人保留成果的所有權(quán)，將成果的占有、使用、收益權(quán)許可第三方進行開發(fā)、運用、產(chǎn)業(yè)化運營或以其他方式實施轉(zhuǎn)化。

第十一條【合作轉(zhuǎn)化】

與他人合作共同轉(zhuǎn)化，即科技成果所有人或持有人與其他第三方通過協(xié)議約定對科技成果進行開發(fā)、運用、產(chǎn)業(yè)化運營或以其他方式實施轉(zhuǎn)化。

第十二條【作價投資、折算股份或出資比例】

以科技成果作價投資、折算股份或出資比例實施轉(zhuǎn)化，即科技成果所有人或持有人將成果評估作價后與第三方共同設(shè)立項目公司或參股第三方進行科技成果的開發(fā)、運用、產(chǎn)業(yè)化運營或以其他方式實施轉(zhuǎn)化。

第十三條【其他】 

其他方式轉(zhuǎn)化，即除上述轉(zhuǎn)化之外的其他方式。

第十四條【科技成果整理】

（1）明確科技成果轉(zhuǎn)化管理部門；

（2）明確科技成果轉(zhuǎn)化實施部門；

（3）梳理科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度，規(guī)范轉(zhuǎn)化活動；

（4）整理科技成果的申請、取得、變更、許可、轉(zhuǎn)讓等事宜；

（5）梳理科技成果的權(quán)屬關(guān)系；

（6）統(tǒng)計單位科技成果的數(shù)量，確定可用于轉(zhuǎn)化的科技成果；

（7）其他準備工作。

第十五條【科技成果的選定】

科技成果轉(zhuǎn)化實施部門定期向管理部門上報可用于轉(zhuǎn)化的科技成果，并提交初步方案。

第十六條【可行性論證】

科技成果選定后，由科技成果轉(zhuǎn)化實施部門組織相關(guān)專家對下列內(nèi)容進行可行性論證，做好事前、事中、事后嚴判：

（1）科技成果的合法性；

（2）科技成果的穩(wěn)定性；

（3）科技成果的市場前景；

（4）科技成果的產(chǎn)業(yè)化空間；

（5）科技成果轉(zhuǎn)化的最佳方式及轉(zhuǎn)化方案；

（6）科技成果轉(zhuǎn)化的可操作性；

（7）科技成果轉(zhuǎn)化可能存在的風險；

（8）其他。

第十七條【科技成果評估】

（1）科技成果轉(zhuǎn)化實施部門負責尋找有資質(zhì)的中介機構(gòu)，對中介機構(gòu)進行審查、確認；涉及國有資產(chǎn)依法應(yīng)當招標的，須履行招投標程序；

（2）中介機構(gòu)確認后與中介機構(gòu)簽訂委托評估合同；

（3）督促中介機構(gòu)及時出具評估報告，并按時簽收評估報告；

（4）轉(zhuǎn)化主體可以委托專業(yè)律師參與評估，確保評估合理合法；

（5）其他與評估相關(guān)的事項。

第十八條【科技成果定價】

國家所有的科技成果，由持有該科技成果的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資行為，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或備案。在科技成果資產(chǎn)評估備案的基礎(chǔ)上，可采用的定價方式如下：

（1）在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格；

（2）協(xié)議定價，但須在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，其中，公示時間應(yīng)不少于15日，同時還應(yīng)公示異議處理程序和辦法；

（3）其中，職務(wù)科技成果定價交易，完成人和參加人與本單位通過協(xié)議參與轉(zhuǎn)化，享受權(quán)益。

企業(yè)、團隊及個人所有的科技成果可在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣或協(xié)議等方式定價。

第十九條【信息公示與發(fā)布】

（1）公開轉(zhuǎn)化的科技成果，轉(zhuǎn)化主體可委托產(chǎn)權(quán)交易所、轉(zhuǎn)移機構(gòu)、孵化平臺、行業(yè)媒體以及其他中介機構(gòu)發(fā)布科技成果信息；

（2）不宜公開轉(zhuǎn)化的科技成果，轉(zhuǎn)化主體可通過定向邀標或其他方式發(fā)布科技成果信息；

（3）采用自行轉(zhuǎn)化的科技成果，轉(zhuǎn)化主體可通過內(nèi)部平臺發(fā)布科技成果信息。

第二十條【明確轉(zhuǎn)化方式】

科技成果轉(zhuǎn)化實施部門根據(jù)科技成果的性質(zhì)選擇轉(zhuǎn)化方式，制定商業(yè)計劃書或相關(guān)推介材料，向第三方平臺發(fā)布，尋找可能接收的企業(yè)或機構(gòu)進行轉(zhuǎn)化；

采用自行轉(zhuǎn)化或內(nèi)部轉(zhuǎn)化的，在進行內(nèi)部審批或備案后，由內(nèi)部設(shè)立的轉(zhuǎn)化機構(gòu)實施轉(zhuǎn)化。

第二十一條【達成合作意向】

涉及與第三方合作的，科技成果轉(zhuǎn)化實施部門應(yīng)與第三方進行洽談、磋商，達成合作意向。為規(guī)避后期合作過程中可能存在的法律風險，建議委托專業(yè)律師提供法律服務(wù)。

第二十二條【確定運營主體】

（1）自行轉(zhuǎn)化或內(nèi)部轉(zhuǎn)化的，由國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、其他機構(gòu)或其設(shè)立的轉(zhuǎn)化組織作為運營主體；

（2）采用產(chǎn)學研方式轉(zhuǎn)化的，由參與方共同協(xié)商確定運營主體；

（3）需要引進外部資金的，可以與私募股權(quán)投資基金、風險投資基金、國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金或其他資金方進行合作，共同發(fā)起設(shè)立運營主體；

（4） 借助孵化平臺或轉(zhuǎn)化平臺進行轉(zhuǎn)化的，可以與平臺方共同設(shè)立運營主體；

（5）研發(fā)團隊或項目負責人參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，可以與本單位、第三方共同發(fā)起設(shè)立運營主體。研發(fā)團隊或項目負責人獲得科技成果獎勵資金的，鼓勵將獎勵資金投資、入股參與運營主體；

（6）其他方式確定運營主體。

第二十三條【合作協(xié)議簽訂】

根據(jù)合作方達成的意向，可就下列主要內(nèi)容達成合作協(xié)議：

（1）運營主體的落戶地；

（2）運營主體的組織形式；

（3）合作方的任務(wù)分工；

（4）合作方的出資形式和數(shù)額；

（5）出資時間及資金投入；

（6）合作方的權(quán)利義務(wù)；

（7）科技成果和后期開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬；

（8）權(quán)益分配及風險分擔；

（9）運營過程中各方的退出；

（10）保密及競業(yè)禁止；

（11）違約責任；

（12）爭議解決；

（13）其他主要合同條款。

采用自行轉(zhuǎn)化或內(nèi)部轉(zhuǎn)化的，建議與運營主體簽訂協(xié)議；未簽訂協(xié)議的，嚴格按照國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他機構(gòu)的規(guī)章制度實施轉(zhuǎn)化。

第二十四條【新設(shè)運營主體】

自行轉(zhuǎn)化或與現(xiàn)有運營主體合作轉(zhuǎn)化的，依據(jù)內(nèi)部制度或協(xié)議辦理；新設(shè)運營主體的，按照下列程序辦理：

（1）企業(yè)名稱商標檢索及工商核名；

（2）委托專業(yè)律師起草發(fā)起人協(xié)議、章程、決議等相關(guān)材料；

（3）辦理工商登記注冊；

（4）制定各項規(guī)章制度，建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)；

（5）知識產(chǎn)權(quán)申請及戰(zhàn)略布局；

（6）其他相關(guān)事宜。

第二十五條【知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移】

（1）運營主體設(shè)立后，科技成果已申請專利和其他知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)委托專業(yè)中介機構(gòu)辦理科技成果的變更、轉(zhuǎn)讓、許可、備案等相關(guān)手續(xù)，另有約定的除外；

（2）未申請專利或其他知識產(chǎn)權(quán)的，建議及時以運營主體的名義進行申請，以避免產(chǎn)生爭議。

第二十六條【轉(zhuǎn)化落地】

上述事項完成后，運營主體進入市場，按照市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律進行市場化運營，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

第二十七條【國家管理】

國務(wù)院科學技術(shù)行政部門、經(jīng)濟綜合管理部門和其他有關(guān)行政部門依照國務(wù)院規(guī)定的職責，管理、指導和協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第二十八條【地方管理】

地方各級人民政府負責管理、指導和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。縣級以上地方各級人民政府科學技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當根據(jù)職責分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持。

第二十九條【科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度】

科技成果轉(zhuǎn)化管理部門或?qū)嵤┎块T應(yīng)制定的相關(guān)制度：

（1）科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和項目實施制度；

（2）科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度；

（3）科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告制度；

（4）科技成果轉(zhuǎn)化資金籌備、管理和使用制度；

（5）科技成果轉(zhuǎn)化工作程序、權(quán)益保護、異議處理、公示制度；

（6）科技成果轉(zhuǎn)化績效考核評價制度；

（7）科技成果轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)管理制度；

（8）科技成果市場定價制度；

（9）內(nèi)設(shè)機構(gòu)或?qū)ｉT崗位管理制度；

（10）知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密管理和保密制度；

（11）科研人員的職稱評定、崗位管理、績效考核、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)、評價制度；

（12）科研人員收入分配、激勵和約束制度；

（13）其他相關(guān)制度。

第三十條【科技成果獎勵】

國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬；

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬；

國務(wù)院部門、單位和各地方所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）正職領(lǐng)導，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，可以獲得現(xiàn)金獎勵，但原則上不進行股權(quán)激勵。其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員除外。

第三十一條【獎勵和報酬約定】

科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科研人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當充分聽取本單位科研人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定。

國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科研人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應(yīng)當符合本指引第三十二條規(guī)定的標準。

第三十二條【獎勵和報酬基本標準】

科技成果完成單位未規(guī)定，也未與科研人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（1）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；

（2）利用該項職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；

（3）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。

第三十三條【人事管理規(guī)定】

國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本法規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

第三十四條【離職、離崗】

（1）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校通過建立制度規(guī)定或者與科研人員約定兼職、離崗從事科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。有約定的，約定優(yōu)先；

（2）離崗創(chuàng)業(yè)期間，科研人員所承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；

（3）離職離崗的，原單位保留不超過3年的人事關(guān)系。

第三十五條【年度報告】

國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)于每年3月30日前向其主管部門報送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，主管部門審核后于每年4月30日前報送至科技、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。

第三十六條【年度報告內(nèi)容】

（1）科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；

（2）依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；

（3）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資等情況；

（4）產(chǎn)學研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)、咨詢、服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等；

（5）科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲、收入及分配、獎勵和報酬等情況；

（6）其他內(nèi)容。

第三十七條【依據(jù)效力】

本操作指引根據(jù)2017年10月1日以前發(fā)布的法律、法規(guī)及司法解釋規(guī)定，并結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化實踐編寫。轉(zhuǎn)化主體辦理具體業(yè)務(wù)還應(yīng)充分注意個案事實及新頒布的法律、法規(guī)和司法解釋。

第三十八條【指引效力】

本操作指引不具有強制性，僅作為科技成果轉(zhuǎn)化主體辦理科技成果轉(zhuǎn)化時的參考。

第三十九條【術(shù)語解釋】

本指引所稱科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果；

本指引所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動；

本指引所稱轉(zhuǎn)化主體，是指所有或持有科技成果并用于科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利人；

本指引所稱運營主體，是指直接負責將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的科研機構(gòu)、高等院校、企業(yè)及其他組織。

第四十條【其他】

國家建立有效的軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化體系，完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新體制機制。軍品科研生產(chǎn)應(yīng)當依法優(yōu)先采用先進適用的民用標準，推動軍用、民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化操作指引另行制定，本指引不再規(guī)定。